泉州国资国企多措并举深化法务管理体系建设

　　近年来，泉州市国资委始终坚持以习近平法治思想为指导，制定《所出资企业法律事务管理指引（试行）》，全面推进市属企业法务管理工作体系、依法治企制度体系、法律风险防范体系、法律纠纷处置体系、依法治企保障体系“五体系”建设，为企业高质量发展提供了法律保障。 

　　泉州城建集团 

　　健全合规管理机构。构建以党委为核心的“三层管理+四道防线”合规管理组织架构，即由集团的决策层（董事会）、经营层（经理会）、监督层（监事会）组成，并下设风险防控的四道防线（业务发起部门、风险合规部门、董事会下设的审计与风控委员会、审计与纪检监察部门）共同组成合规管理组织架构。四道防线各司其职，互相配合，共同参与集团合规风险管理，形成合规风险管理的合力。完善合规管理制度。以“合规赋能经营”为风险管控的工作目标，建立和完善各项合规管控工作制度，2021年以来，印发出台《泉州城建集团合规管理办法》《泉州城建集团规章制度管理办法》《泉州城建集团法律纠纷案件管理办法》《泉州城建集团经济合同管理办法》，侧重加强以事前风险防范和事中控制为主、事后补救为辅的合规管理，全面落实对企业重要决策、规章制度、经济合同三项业务合规审核率100%。强化合规管控保障。采取多项措施强化合规管控落实，建立由企业负责人牵头的法治建设领导机构，各级权属企业建立合规管理部门（采取单独设立或者综合设立的方式），健全工作组织机构；将各级权属企业落实合规管理工作纳入集团对权属企业负责人业绩考核，加强合规考核工作；倡导各级权属企业应当配备取得法律职业资格的内部法务人员，配备企业法律顾问，建立制度化、常态化的培训机制等，强化队伍建设。 

　　泉州文旅集团 

　　以制度管控为抓手，法律管控模式有效落地。制订《法律事务管理办法》《法律纠纷案件管理办法》《合同管理办法》等法律管控制度，并督促、指导各权属企业建立适合本企业的法律事务管理制度，进一步健全完善并优化法律管控制度流程及指引，加强对重大经营活动的法律监督。健全法务管理机构，建立以企业内部法务人员与外聘律师团队相结合的模式，明确企业主要负责人为推进法务管理第一责任，实现系统法务管理工作的垂直性和统一性。以“三项审查”流程为标准，实现法审工作程序化、规范化。集团针对风险业务频发领域健全内控制衡机制，按照“关口前移、源头介入、全程参与”风险防控理念，通过制度化、流程化等做实重要决策事项、规章制度、合同的法律审核率全覆盖。修订合同管理办法，及时梳理风险隐患点，建立合同履约异常台账管理和法律诉讼纠纷台账，加强合同履约过程监控，增强预警机制。加强审计信息化建设，制定内部审计信息化建设规划，加强对应收账款、企业融资、法律诉讼等风险业务的常态化监控，企业风险管控得到进一步强化。以合规经营理念为宗旨，保障集团发展行稳致远。组织集团及权属企业干部职工进行企业合规管理专题培训，进一步强化集团干部职工合规经营意识。重视法治文化阵地建设，与鲤城法院签订法治文化教育共建协议，将海丝法庭及文化遗产法律保护展馆作为集团干部职工法治文化教育基地。 

　　泉州金控集团 

　　完善机制体制构建管理体系。先后制定修订《法律事务管理办法》《法律纠纷案件管理办法》《合同管理办法》等制度，出台法律事务管理权责清单，建立集中管理与专项授权相结合的管理模式。加强法务队伍建设。泉州金控集团及权属共8家企业设置专职法务岗，法务人员共计11人，其中持有法律职业证书10人，持有公司律师证3人。常态化开展兼职轮岗及业务培训，提升法务人员业务素养，2021年以来共组织兼职轮岗15人次，业务培训3场。实现法律审查三个100%。依托法律事务管理系列制度及集团“三重一大”决策管理办法，实现法律文件、规章制度、重要决策100%法审，共审核法律文件210余份；共审查集团本部规章制度72项；对100余份重要决策提出法审意见。建立诉讼事项跟踪机制。每季度更新梳理集团及权属企业的案件进展，加强对权属企业涉诉风险管控，2022年以来重点跟踪并提供相关支持的诉讼案件10件次。 

　　泉州交发集团 

　　抓落实，增强法务管理效能。举办《指引》精神宣贯会，先后邀请行业专家、检察官、律师举办安全生产法律风险、企业合规培训等5场法律讲座，增强企业管理人员法律意识，构筑法务管理风险屏障，提升企业合规管理水平；依照《指引》要求完善集团及权属企业法务专责机构及人员配置，梳理法务工作流程，加强法务管理规范化建设；对9家权属企业《指引》贯彻落实情况进行深入检查，并对执行情况进行评分，下发问题清单，并督促抓好问题整改落实，同时把好的举措进行分享交流并借鉴推广；将法务管理执行情况纳入权属企业绩效考核，以考核促进责任落实，增强权属企业加强法务管理的自觉性和主动性。建平台，拓宽法务管理途径。根据法务信息化管理要求，着手建立大集团法务管理信息平台，以信息化手段优化企业法务管理流程，实现信息集成与共享，提升法律事务管理效率和水平。促合作，强化法务管理保障。按照外聘律师事务所管理要求，建立基于五大板块构建外聘律所备选库共34个律师团队，从备选库中择优选聘三家企业常年法律顾问律所，并对库内律所优势领域、工作业绩、工作态度等进行考核管理，有力提升外部法律服务保障，为集团业务发展保驾护航。 

　　泉州水务集团 

　　经线贯通，上下联动提升执行力。一纵压实主体责任。企业主要负责人作为法治建设第一责任人总体抓，各级分管领导牵头抓，集团风控法务部和权属企业综合设置法务部门具体抓落实，其他部门共同实施，形成统一领导、分级管理、上下联动的一盘棋格局。二纵建立清单明责。集团制定法务事项清单管理机制，实行权属企业法务重大事项报告与一般事项备案相结合。2022年风控法务部备案权属企业法务事项40余项，强化集团对权属企业的法务监督。三纵推进法治宣传。加强与外聘律师合作，定期研讨专业问题予以法律指导，借智借力借经验；通过OA制度汇编、网站法治宣传栏、展板、会议、培训等多举措搭建普法平台，营造全员尊法学法用法守法良好氛围。纬线环绕，横向协同激活驱动力。建制度，强化法务职责，制定《法律事务管理办法（试行）》《法律纠纷案件管理办法（试行）》等法务管理制度，明确工作原则、工作内容，优化流程、理顺职责。通壁垒，推进业法融合，严格落实重要决策、规章制度、合同的法律审核，法务部门参与投资、工程管理等专题会议，有效打通业务与法务壁垒，充分发挥法务咨询作用，提出正向管理建议，促进管理提升。齐联动，合力并用防风险，推动法务风险防控与内控、审计等工作相统筹、相衔接，将法治管理纳入业绩考核，实现检查、监督、整改、问责全覆盖。