中央企业管理提升典型经验：国家核电技术有限公司《强化供应商管理 保障三代核电建设》

    核电作为清洁、高效和安全的能源形式，在我国能源结构中具有不可替代的地位。国家核电技术公司（简称国家核电）作为我国三代核电自主化的主体、载体和平台，承载着引进、消化、吸收和再创新三代核电AP1000技术的重要任务。公司成立五年来，毫不动摇地履行党中央和国务院赋予的使命，坚定不移地推进国家对三代核电的重大战略决策，始终坚持既定的战略目标和战略部署，在三代核电自主化、产业体系培育和公司经营管理上取得了重要的阶段性进展。　　作为三代核电AP1000全球首个商业化项目，浙江三门核电一期和山东海阳核电一期工程是国家核电与外方共同实施的自主化依托项目，共4台AP1000机组，总计500万千瓦装机容量，于2009年3月正式开工建设。国家核电全资子公司国核工程有限公司（简称“国核工程”）全面负责自主化依托项目的建设管理。　　自项目开工建设以来，国家核电就启动了三代核电合格供应商体系建设工作。国核工程通过JPMO(联合项目管理机构) 与外方Westinghouse（美国西屋）、SHAW（绍尔集团）密切合作，借鉴吸收国际知名工程公司在采购领域的先进管理理念和方法，在培育、扶持和发展国内外企业成为三代核电合格供应商、构建三代核电合格供应商体系和采购供应链体系等方面进行了积极探索和实践，取得了一定成果，积累了部分经验，为我国后续三代核电项目建设的设备采购管理水平不断提升奠定了基础。　　一、三代核电设备采购面临的挑战　　相对于上世纪七、八十年代根据原有安全法规设计的二代核电技术而言，三代核电采用最新的核安全法规设计，把严重事故作为设计基准，安全性和经济性上均有大幅提高。目前全球范围内具有代表性的三代核电技术有AP1000（非能动先进压水堆）、EPR（欧洲压水堆）、ABWR（先进沸水堆）等。AP1000更安全、更简化的非能动设计思路，充分采用标准化设计、以及开顶式和模块化施工技术，使得核电站的安全性得到大幅提高，建造工期更短，设备和建设安装成本更低，需要维护的设备以及电站运行人员数量更少。　　先进的设计对设备材料制造及供应商的要求也达到了一个新的高度。依托项目采购面临着巨大挑战，主要表现在：一是采购物项数量巨大、类型繁多、专业涉及广泛。二是许多大尺寸、大吨位、高精度设备及锻件，其线型更为复杂，制造工艺要求有了根本性的提高。三是包括壳内电缆、核级阀门、核级仪表在内很多关键设备，国内外潜在供方少，设备采购困难。四是EQ试验项目比较多，试验周期长，影响设备的最终交付。五是上游设计文件不能保证按计划交付，设计变更较频繁，影响设备的采购及设备制造。六是ASME第III卷标准在国内厂家首次大规模应用，大多数国内厂家还不能很好地满足ASME及NQA-1的要求。　　二、建设三代核电合格供应商体系的关键路径　　面对复杂局面，要做好依托项目采购，物项编码体系、采购需求计划管理、供应商管理、合同全周期管理以及物项信息全过程跟踪等，是国家核电持续关注的重点。其中建立健全科学严格严谨的合格供应商管理体系，不仅是依托项目采购的基础，更是着眼未来构建完善三代核电战略供应链的重要支撑。通过与外方紧密协同，统筹考虑国内设备制造企业的技术装备能力和水平，国家核电着力在培育能力、健全机制、量化评价和监查保障等方面开展了一系列创新工作。　　（一）从技术、市场和监管三方面着力加强供应商培育。　　与其他设备制造行业供应商的发展阶段不同，由于三代核电AP/CAP技术文件刚刚形成，国内、甚至国外均没有设备制造商具有符合技术规范的成品生产经验，三代核电合格供应商体系建设的重点和难点在于培育。从更高的层次看，培育合格供应商体系的过程，不仅是满足三代核电发展现实的要求，也是提升国家整体装备制造能力的国家战略要求。　　国家核电秉承开放、合作、互利、共赢的理念，充分利用引进、消化、吸收和再创新三代核电技术这个平台，逐步健全孵化器功能；在依托项目实施过程中，积极创造条件，重点通过技术转让、合同反包、设备认证、设备研发等四个方面，已经为依托项目、乃至后续三代核电项目的设备材料供应，培育、扶持和发展了一定规模的潜在合格供应商，强化了供应商适应新标准、新要求的能力，供应商技术及管理综合水平得到有效提升。　　（二）初步形成一套有效的供应商选择和管理的方法机制。　　对供应商的选择是采购链条中的重要一环。广为应用的“ISO9001”标准对供应商的评价与选择给出了概括性描述。在核电行业，HAF003法规第6条“对供方的评价和选择”条款，将供方评价定义为“被评价的供方按照采购文件的要求提供物项或服务的能力”。基于上述条款和AP1000三代核电建设的高标准要求，三代核电AP1000依托项目采购工作将供应商的能力作为影响工程质量的重要因素进行控制。　　由于核安全相关法规和导则并未规定具体的供方评价方法，在AP1000依托项目中，国家核电结合项目实际，探索形成了包括计划提出、独立评价、有限选择和履约能力动态监控的供应商管理流程和机制。首先，根据项目的采购需求，国核工程采购部门提出采购计划；其次，质保部门组织供方评价小组对潜在供应商从质保、技术和商务能力等各个方面进行评价，具体评价方法根据设备的重要性和工艺的复杂性来确定；只有经过评审合格的供方才能进入公司的合格供方清单。根据持续改进提升的管理要求，国核工程对进入合格供方清单的厂家进行动态管理，在合同执行期内，对供方的供货能力进行全过程监控。　　（三）供应商选择机制五个特点确保供方供货能力持续满足要求。　　1．具有特色的潜在供方选择。由于AP1000三代核电技术中很多设备技术要求高，制造难度大，且为非标设备，采购单位首先根据行业中各厂家的制造能力总体情况，初步选择具有很强技术实力的制造企业。在此过程中重点关注两个方面: 一是必须有同类产品的供货经验；二是该企业的技术能力必须要经过国家核电采购技术支持部门的认可。　　2．供方选择坚持高标准、严要求，保持精干。为了筛选出合格的供方，国核工程在各类设备采购中集中力量选择综合实力强的代表性企业。合格供方清单中某类设备在满足货比三家的情况下，严格控制新厂家的审评。　　3．对重要设备供方的评价，采用独立的质保监查方式。在对制造企业现场检查的情况下，可以最大限度地获得制造企业的各类信息，了解硬件能力和软实力建设情况，从而判断出该潜在供方与我方采购要求的差距。根据具体情况，设置在成为合格供方前必须满足的限制条件。只有满足了限制条件、并消除对我方将要采购物品的潜在影响后，方可正式成为合格供方。　　4．对供应商选择建立了评价模型和量化指标。与以往对供方评价主要采用定性评价的方法不同，国核工程在依托项目现有合格供应方的基础上，根据AP1000设备的设计、制造的特点，对现有供方评价流程中的评价内容从“总体情况、生产制造、研发与工艺、质量管理、物流交货、外协采购、财务状况以及服务意识”等8个方面、30个子项进行了细分。实践证明，通过量化指标的考核，能够客观、科学地选择综合实力强的分包商和制造企业。　　5．加强厂家执行情况的监查。国核工程着眼于采购管理的长远目标，在设备采购合同签订之后，加强了对厂家执行情况的监查，并采用停工整顿、派员帮助培训和技术能力帮扶等措施支持国内厂家提高制造水平，追求双赢结果。另一方面，国核工程在动态管理的过程之中，将制造企业对合同的履行情况这一重要的反馈信息，作为该厂家是否能够继续留在国家核电合格供应方清单中的依据。　　三、三代核电合格供应商体系的实践与成效　　经过五年的探索实践，目前已初步建立了AP1000三代核电合格供应商体系，三代核电采购供应链运作情况良好。　　（一）合格供应商队伍结构合理、总量有序拓展，初步形成对设备国产化和供应链建设的有力支撑。　　目前，国家核电承担实施的依托项目采购合同已签订近90%，共有182家国内外制造单位进入合格供应商名录（ASL）。签约厂家均在签订合同前，经过了严格的供方评审，满足了相关的发现项和限制条件。初步形成了我国三代核电采购供应链主体，供货范围基本覆盖了核电站所需的设备、材料和部件等物项，成为项目保质顺利推进的重要保障，并为设备国产化和构建具有国际水平的三代核电战略供应链提供越来越强大的支撑。　　（二）合格供应商供货情况总体良好，技术能力、管理水平向上趋势愈加明显。　　在国内装备制造企业总体水平不高，国外厂家已多年未生产核电产品的现实情况下，尽管一些关键设备在制造工艺和水平上仍有一些难题，但合格供方均能按照自身有效的质量保证体系及时发现质量问题，流程化处理质量问题，做到有效的经验反馈。截止目前，未发生一起因交付的产品质量不满足法规和合同要求而报废退货的质量事故。　　（三）监查方法在依托项目采购活动中全面施行，已经形成卓有成效的良好实践。　　将监查的方法引入供方资格评审及供方管理，是依托项目依据国际同行先进经验开展的良好实践。监查主要通过对客观证据的调查、检查和评价，确定所制定的大纲、程序、细则、技术规格书、规程、标准、行政管理计划或运行大纲及其他文件是否齐全适用，是否得到切实遵守，以及实施效果如何而进行审核、并提出书面报告。　　监查人员通过访谈、资料查阅、现场验证等，将现有供应商管理体系中的漏洞和不足等问题一一指出，并视发现问题的性质及其对后续工作的影响程度，向被评价单位发出CAR（纠正行动要求），并作为后续工作开展的限制条件，从而保证在采购合同签订之前，供应商对产品质量可能的影响因素得到有效控制，为后续工作创造条件。　　以某承接了核级设备的供应商为例。该供应商有类似设备的制造经验，但是按照NQA-1-1994和HAF003要求，在供方评价过程中，监查发现该供应商未建立检查试验人员、监查员、NDE和焊接人员等人员资质评价要求，在文件控制、检验试验控制、工艺过程控制等方面也有需要完善的方面。供方评价后，对该单位发布了15个纠正措施要求（CAR），最后该单位在完成所有问题整改、并经原评价人员验证确认后，才列入合格供方清单，重获参加后续投标等活动的资格。　　（四）体系文件更加齐备，覆盖培育、认定和管理的合格供应商管理体系已基本形成。　　5年来，国家核电严格按照有关核安全法规要求，吸收国内外核电供应商管理的成功经验，制定了《AP1000项目合格供应商管理办法》、《合格供方评分管理规定》等一系列程序文件，明确了评价和管理体系的工作内容和工作程序。建立了包含合格供应商的培育、认定和管理三个方面的合格供应商体系。寓培育于认定，全程动态管理，在确保采购任务按计划顺利完成的同时，将AP1000先进的质量管理做法传递给供方，与供方携手进步，打造了覆盖核岛主设备、泵阀和大宗材料的采购链。　　四、进一步强化三代核电合格供应商体系的展望　　随着三代核电合格供应商管理体系基础的持续完善和不断提升，国家核电将进一步深化国内外合作，构筑起一个多方协作、优势互补、合作共赢的平台，使各方成为长期的可靠合作伙伴，不断推动三代核电全球供应链构建与完善，共同支撑三代核电（AP/CAP系列）在中国、乃至全球的可持续发展。　　（一）核电发展新形势对合格供应商体系建设提出了更高要求。　　随着国家发展核电方针的逐步明朗，自主化依托项目及后续核电项目不断向前推进，日本福岛核事故的阴霾逐渐散去，可以预见中国核电建设将迎来新的发展机遇，国际核电市场理性复苏迹象将逐步显现。新形势下，构建具备国际水平、代表国家实力、体现战略纵深的三代核电供应链，对于我国企业参与国际竞争至关重要，同时也对国家核电为主导的AP/CAP系列合格供应商体系建设提出了更高要求。　　（二）国家核电进一步强化三代核电合格供应商体系的总体思路。　　下一步，国家核电要对三代核电（AP/CAP系列）的设备、材料和大宗物项进行梳理，发挥设计、采购、物流等方面的综合优势。重点关注三个方面：一是更加注重合格供应商体系的完整性；二是更加注重与制造企业形成设计与制造的良性互动；三是更加注重建立健全先进、严格的设备鉴定和质量保证体系。　　（三）国核工程在合格供应商体系基础建设和基层工作的重点方向。　　1．三个延伸的具体落实。目前，三代核电合格供应商主要是承担核岛设备制造和安装任务的企业。在此基础上，国家核电将重点推进从核岛设备向常规岛设备延伸，从主设备向配套设备、关键部件和材料延伸，以及从国内制造企业向国外制造企业延伸。在国家核电总体部署下，国核工程将加强三个延伸方向上的市场引导和前期准备工作。　　2．推动三方良性互动，支持采购模式优化。充分发挥国核工程作为总承包方在产业链及供应链条上的应用集成作用，从客户需求角度，推动与设计和制造的三方良性互动，成为信息交汇的桥梁；着重合格供方体系对采购模式优化的支持。　　3．更加注重质保体系的不断健全。不断深化国际对标，加强质量保证组织建设，使人员更充足、结构更合理、专业更齐全、管理更规范；持续强化对供应商核安全文化的培养，提升经验反馈的频度和有效性，加快如监查等良好实践的进一步挖掘和推广；不断验证优化评价标准的科学合理性。（国务院国资委网站）